AML- und KYC-Richtlinie

BrokerCortex ist eine informative Website. Wir halten kein Kundengeld, wir verarbeiten keine Zahlungen, wir eröffnen keine Konten und wir handeln in keiner Transaktion als Vermittler.

Deshalb gelten die Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, die für regulierte Finanzinstitute gelten, für uns nicht in derselben Weise. Wir veröffentlichen diese Richtlinie, weil Leser in dieser Branche zu Recht eine klare Aussage statt Schweigen erwarten.

Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung verlangen von regulierten Unternehmen, zu verstehen, wer ihre Kunden sind und woher deren Gelder stammen. Kundenidentifizierungsverfahren sind die praktische Seite davon: Identitätsprüfung, Prüfung der Herkunft der Gelder und laufende Überwachung der Aktivitäten.

Die Vorschriften sind keine Formalität, erfunden, um Sie aufzuhalten. Sie bestehen, weil undurchsichtige Eigentumsverhältnisse und ungeprüfte Gelder der Weg sind, wie Erträge aus Straftaten ins Finanzsystem gelangen.

Bittet Sie ein Unternehmen, Geld zu überweisen, erwarten Sie, dass es zuvor nach einer Identifikation fragt. Eine Firma, die Gelder ohne jede Prüfung annimmt, ist nicht hilfsbereit, sie überspringt einen gesetzlich vorgeschriebenen Schritt, und das sollte Sie mehr beunruhigen als der Papierkram.

• Ausweisdokumente und Adressnachweis werden verlangt, bevor ein Konto finanziert wird.
• Fragen zur Herkunft der eingezahlten Gelder.
• Zahlungen werden nur von einem Konto in Ihrem eigenen Namen akzeptiert.
• Zusätzliche Prüfungen, wenn sich Transaktionsmuster deutlich ändern.

Wenn Sie glauben, dass ein auf dieser Website beschriebenes Unternehmen in Finanzkriminalität verwickelt ist, melden Sie dies der zuständigen Behörde in Ihrer Rechtsprechung. Finanzaufsichtsbehörden und nationale Financial-Intelligence-Units nehmen Meldungen direkt aus der Öffentlichkeit entgegen.

Sie können auch an [email protected] schreiben. Wir können nicht ermitteln und keine Gelder zurückholen, aber wir überprüfen die von uns veröffentlichten Referenzinformationen, wenn ein glaubwürdiges Anliegen gemeldet wird.

Leser sind dafür verantwortlich, die Sanktionen und Finanzvorschriften einzuhalten, die an ihrem Wohnort gelten. Auf dieser Website veröffentlichte Informationen sind keine Einladung, mit einem Unternehmen in einer Rechtsprechung Geschäfte zu machen, in der dies rechtswidrig wäre.